上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）
上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会
上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）
第一章 总则
第一条 为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
第三条 本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。
第四条 证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银行”）。
第二章 基本规定
第五条 根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。
第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条 根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。
第八条 中国证券业协会向上交所提供询价对象及配售对象相关数据。
第九条 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。
询价对象及配售对象使用该CA证书方可登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。主承销商使用该CA证书方可登录申购平台进行数据交换。
第十条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）与登记结算平台完成相关数据交换。
第三章 询价与申购
第十一条 初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向上交所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。
第十二条 参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。
第十三条 初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况，由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。
第十四条 初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况。
配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购；配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有一个或一个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。主承销商据此确认可以进入累计投标询价阶段申购新股的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
第十五条 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票总量。
第十六条 在累计投标询价阶段，主承销商可通过申购平台实时查询申报情况，并于T日（累计投标询价截止日）15时后，查询并下载申报结果。
第十七条 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日15时30分前通过申购平台发送至登记结算平台。
第十八条 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。
第四章 资金的收取与划付
第十九条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下申购资金的收付；在结算系统内开立网下申购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
第二十条 累计投标询价开始前一个交易日，主承销商按本细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
第二十一条 各配售对象在累计投标询价报价阶段办理申购资金划入时，须将网下发行申购款划付至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
发行人及主承销商在发行公告中应对上述申购资金划付要求予以明确。
第二十二条 T日登记结算平台收到上交所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
第二十三条 T日16时为网下申购资金入账的截止时点。配售对象须在16时前将申购资金划入中国结算上海分公司开立在结算银行的网下发行专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码，一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。
第二十四条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的，根据配售对象的划款指令将申购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账通知，该入账通知须明确中国结算上海分公司网下申购资金核算总账户、配售对象申购证券账户及申购证券股票代码，并留存相关划款凭证。
如未通过检查，结算银行将该笔付款予以退回，并按约定方式通知中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商。
第二十五条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；询价对象可以通过PROP综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
第二十六条 主承销商于T日17时30分后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16时的申购资金到账情况。
第二十七条 主承销商根据其获取的T日16时资金到账情况以及结算银行提供的网下发行专户截止T日16时的资金余额，按照证监会相关规定组织验资。
第二十八条 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
第二十九条 登记结算平台根据主承销商提供的上述配售结果数据，将各配售对象的应缴款金额和应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额，于T+2日9时前以各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据，通过PROP提供给相关结算银行。
主承销商未能在规定时间前通过登记结算平台提供上述配售结果数据的，中国结算上海分公司的退款时间将顺延，由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
第三十条 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款；根据主承销商于初步询价截止日前通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。
第五章 股份登记
第三十一条 主承销商应按本细则第二十八条之规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。
第六章 附则
第三十二条 发行人或者主承销商对于网下发行电子化工作安排有特别需求的，须经相关有权部门批准后方可实施。
第三十三条 本细则自发布之日起开始实施。
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券业协会
二○○九年六月十八日
故意伤害案件无罪辩护实录
(一)河北省**县人民检察院认定的基本事实（摘要）
被告人王影（化名）：基本情况及羁押情况略。
经依法审查查明：二00九年十月一日十七时许，在**县**饭店，被告人王影（化名）因结账与王宝宝（化名）发生争执，并对王宝宝进行殴打，后又行至**县钢材市场地磅处对王宝宝进行殴打，后逃离现场。当日十八时许，王宝宝被他人发现并经抢救无效死亡。
认定上述犯罪事实的证据有：一、被告人王影的陈述；二、证人李**等人的证言；三、现场看验笔录及照片；四、法医学尸体检验鉴定书、物证检验鉴定书。
本院认为，被告人王影故意伤害他人身体健康并致人死亡，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百三十四条第二款之规定，构成故意伤害罪。本案犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以故意伤害罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十一条之规定，特提起公诉，请依法判处。
此致**县人民法院
二0一0年四月十三日
（二）被告人王影（化名）的有关陈述
问：你把那天下午喝酒的情况讲一下？
答：2009年10月1日下午4点多，我正在市场上，老二（指王宝宝）找到我叫我去喝酒，我同意了，我俩一起来到**饭店喝酒吃饭，我俩先要了一瓶白酒，点了几个菜，就一起喝酒聊天，喝完后又要了一瓶白酒，喝了多少我也记不清了，后来的事我就记不清了。
问：你俩的谈话的内容？
答：打牌，饭店的炒菜不好等闲聊内容。
问：在饭店喝酒时你与“老二”发生过争执或斗殴吗？
答：我喝多了我记不得了。
问：饭后你与“老二”去哪了？
答：我不知道了，怎么离开的饭店我记不得了，谁算的账我也记不得了。
问：你去过地磅那吗？
答：我记不得了，当天晚上我因喝多了酒，不知怎么就躺在村东的地里，半夜把我冻醒以后我回的地磅处小房里，当时小房门锁着，我从窗户那跳进去的。
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问：你以前向公安机关供述说，那天你同“老二”喝完酒后你去“*村”东面的耕地里睡觉了“老二”干什么去了？
答：我喝酒喝多了，不知道了。
问：你为何到耕地里睡觉？
答：我真喝酒喝多了，不知道了。
问：向王影（化名）出示公安机关在案发现场提取的一双布鞋。问：王影（化名）这双鞋是你的吗？
答：是。
问：有别人借过你这双鞋吗？
答：没有。
问：那天你是穿的这双布鞋吗？
答：我记不清了，因为喝酒喝多了，我只记得我在耕地里睡醒觉后，穿的是我的另外一双布鞋，这双布鞋在哪我不知道了。
问：这双鞋你平常穿吗？
答：就是这两双鞋替换穿。
问：你再仔细想一下，你同“老二”喝完酒后发生了什么事？
答：我真的喝多了，不知道了。
--------（略）
（三）王影涉嫌故意伤害罪辩护词
审判长、审判员：
作为王影（化名）的辩护人，依法参加今天的法庭审理。首先对死者的家属表示慰问和同情，这一结果是每个人都不希望发生的。但作为辩护律师，有责任依法维护法律的尊严与公正。法庭查明案件事实，依法作出公正判决，不仅是对死者及死者家属的交代，同时也是对被告人、对社会的交代。
辩护人总的辩护意见是：公诉机关对被告人王影故意伤害罪的指控，事实不清、证据不足，指控罪名不成立。理由如下：
1、**县公安局刑事科学技术室做出的（冀）公（*）鉴（法）字【2009】240号法医学尸体检验鉴定书明确认定：死者王宝宝（化名）系生前异物吸入导致机械性窒息死亡。
故意伤害致死的成立，客观上要求伤害行为与死亡结果之间具有因果关系。根据我国刑法的罪责自负原则，如果行为人的行为与危害结果之间不存在因果关系，那么其当然不对该结果负刑事责任。故本案中，王宝宝的死亡结果不应作为对王影定罪量刑情节予以考虑。
2、起诉书认定：“行至**县钢材市场地磅处对王宝宝进行殴打，后逃离现场。”公诉机关没有提出目击证人。也没有其他的直接证据。
案发现场的物证有：有尸体、血迹，带血迹的砖头，还有鞋子。这些都是间接证据。不能证明王影对王宝宝进行了殴打。公诉机关起诉书认定事实不清，证据不足，不能证明王影有罪。
我国刑事诉讼法第一百六十二条第(一)项规定,“案件事实清楚,证据确实、充分,依照法律认定被告人有罪的,应当作出有罪判决”。“事实清楚,证据确实、充分”因而被认为是法官作出有罪判决必须达到的证明标准。
根据法律规定和有关的司法解释，证据确实充分，具体是指达到以下标准：1、据以定案的每个证据都已查证属实；2、每个证据必须和待查证的犯罪事实之间存在客观联系，具有证明力；3、属于犯罪构成要件的事实均有相应的证据加以证明；4、所有证据形成一个证据锁链在总体上足以对所要证明的犯罪事实得出唯一结论，排除合理怀疑。
本案中，王影的供述，问：在饭店喝酒时你与老二发生过争执或殴斗吗？答：我喝多了我不记得。问：饭后你与老二 去哪了？答：我不知道了，怎么离开的饭店我都记不得了，谁算的账我也不记得。
