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未成年人刑事案件诉讼程序特有原则简析

田永东


　　一、教育为主、惩罚为辅的原则
　　该原则是指司法机关应当在未成年人刑事诉讼程序中，对经人民法院依法判决确定有罪的未成年人进行教育、感化和挽救工作。对违法犯罪的未成年人追究刑事责任，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则。该原则在整个未成年人案件诉讼中起着重要的指导作用，是处理未成年人刑事案件的主导思想，未成年人刑事案件的其他诉讼原则基本上都围绕此原则展开。根据这个原则，在未成年人刑事案件诉讼的各个阶段，司法机关都必须坚持教育为主、惩罚为辅，对未成年人不失时机的进行教育、挽救。
　　二、分案处理原则
　　该原则是指在处理未成年人刑事案件时，应当在时间上和地点上都与成年人犯罪的案件分开进行。《未成年人保护法》第57条规定，对羁押、服刑的未成年人，应当与成年人分别关押。《高检规定》第23条规定，人民检察院审查未成年人与成年人共同犯罪案件，一般应当将未成年人与成年人分案起诉。
　　（一）分案处理原则的内容一般包括：1、在刑事诉讼中运用拘留、逮捕等强制措施关押未成年犯罪嫌疑人时，必须与成年犯罪嫌疑人分开看管；2、在处理未成年人与成年人共同犯罪或者牵连的案件时，尽量适用不同的诉讼程序，在不妨碍审理的前提下，坚持分案处理；3、在未成年人案件处理完毕交付执行阶段，不得与成年犯人同处一个监所。
　　（二）分案处理的原因主要在于：未成年人身心发育尚不成熟健全，易受外界环境和他人的影响，当其作为犯罪嫌疑人被拘押，作为刑事被告人被讯问、审判时，其所能承受的心理压力有限，此时的未成年人更渴望来自周围人的关心和指点。初入监所的未成年人多数是涉世未深的初犯、偶犯。确立分案处理原则的目的，正是为了充分保护进入诉讼阶段的未成年人，使其免受来自成年犯罪人的不良影响。另外，未成年人与成年人关押在一起，还可能不利于未成年人的安全。
　　三、不公开审理原则
　　该原则是指人民法院在开庭审理刑事案件时，不允许群众旁听，不允许记者采访，报纸等印刷品不得刊登未成年被告人的姓名、年龄、职业、住址及照片等。我国的《刑事诉讼法》及有关司法解释、《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》对此都作了规定。
　　（一）不公开审理原则内容一般包括：1、被指控实施犯罪时已满14岁不满16岁的未成年人刑事案件，一律不公开审理；2、被指控实施犯罪时已满16岁不满18岁的未成年人刑事案件，一般也不公开审理。如果有必要公开审理的，应当经过人民法院院长批准，并限制旁听人数和范围。3、未成年被告人的成年近亲属和教师等人到庭有利于审判工作和教育、感化未成年被告人的，经审判庭庭长批准，可允许或邀请到庭，但必须加强保密工作，不得向外界传播或者提供案件审理情况。4、对于不公开审理的案件，宣告判决仍将公开进行。5、对未成年人犯罪案件，新闻报道、影视节目、公开出版物不得披露该未成年人的姓名、住所、照片及可能推断出该未成年人的资料。6、不公开审理的未成年人刑事案件不得以任何方式公开被告人的形象。
　　（二）不公开审理的原因在于：为了有利于保护未成年被告人的名誉、自尊心和人格尊严，防止公开诉讼给他们造成的不必要的心灵创伤和无穷大的精神压力，有助于他们接受教育和挽救，重新做人。目的是为了加强对未成年被告人身心的特殊保护，保证刑事诉讼活动的顺利进行。那种当众“曝光”或自尊心受挫不利于对他们的教育和改造。从未成年人今后发展的长远利益考虑，法律作出了对未成年人刑事案件的审理不公开进行的规定，这同样也是一种诉讼的文明。
　　四、充分保障未成年犯罪嫌疑人、被告人诉讼权利原则
　　该原则是指司法机关在处理未成年人刑事案件的过程中，应当充分保障未成年犯罪嫌疑人、被告人依法享有的各项诉讼权利。
　　（一）充分保障未成年犯罪嫌疑人、被告人诉讼权利原则的内容一般包括，未成年犯罪嫌疑人、被告人除享有成年被告人的一切诉讼权利外，还享有以下特殊的诉讼权利：1、法定的辩护权利。被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。对于没有委托辩护人的未成年被告人，人民法院应当为其指定辩护人。这是对未成年被告人辩护权的特别保障。2、法定代理人参加诉讼的权利。对于不满18岁的未成年人犯罪的案件，公安机关、人民检察院讯问未成年犯罪嫌疑人，应当通知监护人到场；开庭审判时，少年法庭应在辩护台靠边旁听区一侧，为未成年被告人的法定代理人设置座位；应向未成年被告人的法定代理人送达起诉书副本，并告知其享有的各项诉讼权利。考虑上述因素的原因主要在于：一方面，消除未成年人进入诉讼程序后的紧张恐惧心理，保证对案件的顺利调查审理；另一方面，加强法定代理人对被代理人合法权益的保护。并且能够督促司法机关加强对未成年人诉讼权利的特别保护及自身工作的不断完善。
　　（二）确立充分保障未成年犯罪嫌疑人、被告人诉讼权利原则的目的在于：督促司法机关履行保护未成年犯罪嫌疑人、被告人诉讼权利的义务，尽职尽责地排除诉讼过程中阻碍未成年人行使诉讼权利的各种障碍，确保未成年人刑事案件的公正审理。
　　五、及时简易原则
　　及时，是指在诉讼进行的每一个阶段，都应当尽可能地争取时间，迅速侦查、起诉和审判。在时间的要求上，尽可能要快于对成年人犯罪案件的处理。即在诉讼进行的每个阶段，司法机关和司法人员都应当及时对案件作出处理，不拖拉、不延误。简易，是指整个诉讼程序尽可能从简进行。
　　（一）所谓及时，并不是从快。诉讼及时要求刑事诉讼的进行不能过快或太慢。诉讼进行得过快，控辩双方就难以充分地收集材料和证据，难以充分地提出主张和举证，案件事实的查明和法律的正确适用就会受到影响。但诉讼进行得太慢，容易造成诉讼延误，不仅可能造成证据灭失、毁损等，更会使当事人的权利受到损害，同时也会造成司法资源的浪费。而且，因未成年人犯罪案件大部分是属于初犯、偶犯或者冲动型犯罪，未成年人生理、心理上都还不尽成熟，诉讼时间过长，特别是羁押时间过长将会给其未来带来长期不利影响。所以，对于未成年人的刑事案件更应当及时进行。事实上，诉讼及时本来是任何诉讼都应当遵循的原则，但因未成年人刑事案件的特殊性，故对未成年人诉讼程序的及时性更需强调。
　　（二）此处的及时与简易，只是相对于成年人来说的，而不是超越法定的诉讼程序另搞一套，必须严格执行刑事诉讼法所规定的期限，确保未成年人案件在法定期限内办结，切实维护未成年被告人的合法权益。
　　六、和缓原则
　　该原则要求对未成年人犯罪的案件，一定要注意结合未成年犯罪嫌疑人、被告人的身心特点，尽量不采用激烈、严厉的诉讼方式。如尽量不用或者少用强制措施，在传唤、讯问以及审判的时候，应当尽可能通知其法定代理人到场，必要的时候，可以邀请其老师参加等。（一）在讯问时，应注意以教育式、启发式进行耐心细致地开导，语气尽量温和。（二）在审判时，应当采用少年法庭的形式，注意给法庭创设温情、和缓的气氛。实践中，有些地方法院采取“圆桌法庭”的形式审理未成年人刑事案件，收到了较好的效果。
　　七、全面调查原则
　　该原则是指司法机关在办理未成年人案件时，除对案件事实和证据进行调查、审查外，还应就导致未成年人犯罪之主客观因素及其形成、发展、演变过程，以及对未成年人特殊性格的形成产生过重要影响的人和事件的详细情况进行全面、彻底的调查，必要时还可以进行医学、心理学及精神病学等方面的鉴定。全面调查的范围因案而异，不宜太宽，以免延误诉讼，不利于对未成年人的教育和改造。
　　（一）全面调查的内容主要包括：1、能够证明未成年被告人是否有罪及犯罪轻重的一切事实情况，如犯罪构成要件、犯罪情节、犯罪未成年人个人情况及犯罪后的表现等证据，其中查清未成年人的犯罪动机、目的至为重要；2、调查未成年人的生活环境和相关的各种社会关系，如家庭情况、父母管教方式、在校学习情况、社交往来等；3、重点调查在未成年人成长过程中对其步入犯罪泥潭产生过重要影响的人和事件的详细情况，主要指案件事实以外的其他相关的因素及社会关系；4、重点调查未成年人的兴起爱好、智力能力、身心发育成熟程度、情感类型等个性特征；5、查明未成年人生理心理上有无畸形变态等情况，以及是否属于医学上的病态或思想认识上的偏激、反常等。
　　（二）确立全面调查原则目的主要在于：找出诱发未成年人犯罪的主客观根源，并予以拆除，确保未成年人得到彻底的矫治，不再犯罪。




黑龙江省北安市人民法院 田永东
联系电话 0456—6421683
邮编 164000


浙江省湖州市人民政府


湖州市人民政府关于印发政府投资项目管理办法的通知

湖政发(2004)75号

各县区人民政府，市府各部门，市直各单位：
现将《湖州市政府投资项目管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。




二○○四年十一月九日



湖州市政府投资项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范政府投资行为，建立健全科学、高效的政府投资项目决策和组织实施程序，保证工程质量，提高投资效益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 湖州市（市级）政府投资项目的管理适用本办法。
本办法所称的政府投资项目是指利用下列资金进行基本建设的项目：
（一）市财政预算内用于基本建设的资金；
（二）市财政预算外用于基本建设的资金；
（三）转让、出售国有资产和经营权，出让国有土地使用权所得用于建设的资金；
（四）市政府及各有关部门、国有投资公司借贷用于建设的资金；
（五）各种专项资金（基金）、其他财政性基本建设资金（含中央、省补助资金，各种捐款等）。
第三条 政府投资项目管理必须坚持以下原则：
（一）严格执行基本建设管理程序，禁止边勘察、边设计、边施工；
（二）部门合理分工，协同共管；
（三）坚持以评审控制概算，以概算控制决算；
（四）严格执行项目法人制、招投标制、合同管理制、建设监理制和安全生产责任制，确保工程质量。
第四条 市发展计划主管部门为政府投资项目的综合管理部门（以下简称为综合管理部门），具体负责政府投资项目前期审批、计划编制和下达等综合管理工作；财政部门负责政府投资项目的基建财务、工程竣工决算、竣工财务决算的指导、管理和监督；审计部门负责对政府投资项目竣工决算进行审计监督；国土资源、环境保护、规划建设、交通、水利、监察及其他有关部门按各自职责对政府投资项目进行协同管理和监督。

第二章 政府投资项目计划管理

第五条 编制政府投资项目计划应坚持政府投资规模与财政的承受能力相适应，遵循量入为出、综合平衡的原则。
第六条 市级各部门于每年第三季度提出下年度政府投资项目计划建议，综合管理部门会同财政部门进行综合平衡后，结合政府可用财力提出下年度政府投资项目计划草案，报经分管副市长、市长审定后由市政府常务会议研究确定。对涉及面广、投资巨大、影响深远的重大建设项目，须向市人大报告、征求意见或提出议案，市人大财政经济委员会初审，由市人大常委会审议并作出决定。
第七条 年度政府投资项目计划应当包括下列内容：
（一）年度政府投资总额；
（二）具体项目名称、建设规模、项目总投资、建设周期及年度投资额及建设内容；
（三）拟安排的政府投资项目前期费用；
（四）其它应当说明的情况。
第八条 政府投资项目必须落实资金或资金来源，资金来源和落实情况要得到财政部门的认可，未落实资金或资金来源的，不得列入年度政府投资项目计划。
第九条 政府投资项目年度计划经市政府批准后，由综合管理部门及时向各有关部门和项目单位下达投资计划。政府投资项目计划一经批准，必须严格执行，未经规定程序，任何单位和个人不得擅自变更。
第十条 政府投资项目计划在执行过程中确需调整的，由项目建设单位提出，经综合管理部门征求财政等行政主管部门意见后批准，但项目累计安排资金不得超过计划规定的项目投资总额。
第十一条 在年度政府投资项目计划中可以预留一定数额的资金，作为增补项目的资金来源列入政府投资计划。

第三章 政府投资项目前期管理

第十二条 政府投资项目实行项目储备制度。
综合管理部门根据国民经济和社会发展中长期规划，组织有关部门研究提出投资项目规划，开展相关前期工作，列入《政府投资项目储备库》,并同时成为政府预算项目库的内容之一。
第十三条 政府投资项目必须按国家规定严格执行基本建设程序。政府投资项目管理程序主要包括：编报和审批项目建议书；编报和审批可行性研究报告（小型及规模较小、内容简单、总投资在1000万元以下的基建项目建议书和可行性研究报告可以合并编报和审批；其它项目是否需要编报可行性研究报告，由综合管理部门在项目建议书批复中予以明确）；编报和审批项目初步设计。
第十四条 项目建议书由建设单位提出，综合管理部门审批。项目建议书的主要内容应当包括：
（一）项目建设的必要性和依据；
（二）初步确定的规划选址、建设规模、建设内容、建设标准及其依据；
（三）项目总投资及需要政府资金投资的理由及具体数额；
（四）初步确定建设用地规模、环保要求以及其它相关材料。
第十五条 政府投资项目的可行性研究报告应由相应资质的中介机构编制，综合管理部门组织有关部门和专家，或者委托具有相应资质的中介机构进行评估论证后批复。
第十六条 可行性研究报告批准后，建设单位应委托有相应资质的设计单位依照可行性研究报告进行初步设计。设计单位须严格按有关规定和已批准的建设规模、建设内容和总投资进行限额设计。综合管理部门在召开有建设、财政、国土资源、环保、消防、行业主管部门等单位参加的评审会后进行批复。
第十七条 项目总概算由财政部门审查或评审，审核结果作为综合管理部门核定项目总概算的重要依据。

第四章 政府投资项目资金管理

第十八条 市财政部门根据年度政府投资项目计划按工程建设进度分期拨付建设资金。
政府投资项目建设资金专款专用，由财政部门根据财政部印发的《基本建设财务管理规定》及《财政投资评审管理暂行规定》，对政府投资项目的财务活动实施管理和监督。
第十九条 政府投资与单位自筹资金拼盘的项目，原则上资金应同步到位并同步使用，严禁套取政府资金。
第二十条 基本建设资金逐步实行财政直接拨付制度。
财政部门按工程进度办理拨款手续；条件具备的，由市财政部门直接向设计、施工、监理或设备供应、劳务提供单位拨付建设资金；条件暂不具备的，由市财政部门向主管部门拨付。
财政部门应及时将资金拨付情况抄送综合管理部门。

第五章 政府投资项目建设管理

第二十一条 政府投资项目应当组建项目法人，负责项目的建设、管理和经营。
不宜实行项目法人责任制的项目，可由政府投资建设工程管理机构作为建设单位，代表政府行使业主职能，统一建设，竣工验收后移交相关单位。
第二十二条 政府投资项目可以实行代理建设制度。
项目采用自管还是代建，由综合管理部门在项目建议书或项目可行性研究报告批复中予以明确。对实行代建制的项目，应当通过公开招标方式择优选定有相应资质的工程代建单位。工程代建单位按照工程承包合同完成建设任务，并经验收合格后进行国有资产登记，用“交钥匙”方式移交使用和管理。
第二十三条 政府投资项目的代建单位实行资格管理。代建单位应具有工程建设管理经验，并具备与项目相适应的监理、施工、房地产开发或其它相应工程建设方面的资质，或其他相适应的项目建设方面的资质和管理经验。
第二十四条 政府投资项目的代建管理实行分工负责。城建、交通、水利、农业综合开发、土地整理等项目的代建管理工作由有关专业部门负责，其他项目的代建工作由综合管理部门负责。政府投资项目代建应引入竞争机制，除个别特殊项目由政府指定外，均需通过招投标程序确定代建单位。
第二十五条 代建单位确定后，建设单位和代建单位签订项目代建合同，明确代建项目的范围、形式及双方的权利、义务等法律关系。代建单位同样必须按照基本建设程序办事，接受政府有关部门的监督。代建项目必须单独建账、单独核算。代建费用应根据项目大小、难易程度、时间跨度等，按建设单位管理费的一定比例提取，具体通过招投标确定。
第二十六条 政府投资项目的勘察、设计、监理、施工、设备材料采购以及安全生产监督管理，应当依照有关法律、法规执行。
第二十七条 政府投资项目应按照批准的设计文件进行施工。确需变更设计的，应当经原设计单位同意。因设计变更或其它原因引起项目总投资增加，并有下列情形之一的，建设单位应当报经原批准机关重新审批：
（一）累计额超过项目总概算百分之十的；
（二）金额超过二百万元以上的。
第二十八条 政府投资项目建设完工后，建设单位应当委托有相应资质的中介机构编制和审核项目竣工决算、竣工财务决算。
市财政部门负责监督检查政府投资项目的预算（标底）审查、结算审价、财务决算等财务管理工作。
市审计部门依法对政府投资项目概算的执行情况和决算进行审计监督。
市建设、市水利、市交通等各行业主管部门负责监督检查政府投资项目的规划管理、质量管理、施工安全、建设工期和工程造价等。
市国土资源、监察等部门根据其各自职责加强对政府投资项目运作过程的监督。
第二十九条 政府投资项目涉及环境保护、水土保持、消防、人防、建设档案等专项验收的，由有关行政主管部门依法组织验收。
各项专项验收、工程质量核定、竣工决算完成后，由综合管理部门或委托行政主管部门组织竣工验收。
第三十条 综合管理部门负责监督检查政府投资项目的计划执行和组织实施情况，并及时向市政府报告。对政府投资的重大项目，应参照国家重大建设项目稽查办法和市政府有关要求实行稽查制度。
第三十一条 建立健全政府投资项目的绩效评价制度，实行动态跟踪管理。政府投资项目绩效评价的主要内容：建成项目是否达到立项的建设规模、建设标准和建设内容；是否真正充分发挥其社会和经济效益；实际投入资金和计划的差额及原因；有无改变原定建设功能和使用用途；是否挪用政府建设资金、转变用途；项目节余资金的处理等。
第三十二条 建设单位应当于竣工决算编制完毕后三十日内向国有资产主管部门办理产权登记手续。

第六章 法律责任

第三十三条 建设单位有下列行为之一的，市综合管理等有关行政主管部门按照各自职责可以责令建设单位限期整改，并依法追究其责任，对直接的主管人员和其他直接责任人依法给予行政或纪律处分，并禁止其三年内负责政府投资项目的管理工作：
（一）未经批准擅自开工的；
（二）未经批准擅自提高建设标准、扩大建设规模的；
（三）未依法组织招标的；
（四）转移、侵占或挪用建设资金的；
（五）未经竣工验收或验收不合格即交付使用的；
（六）其它严重违反法律、法规和本办法行为的。
第三十四条 中介机构在对项目建议书、可行性研究报告、初步设计进行设计、咨询评估及对项目概、预、结算编审时，弄虚作假或评估、编审结论严重失实的，根据其情节轻重，给予通报批评，禁止其三年内从事政府投资项目的设计、咨询评估及项目概、预、结算编审工作；造成损失的，依法追究其法律责任。
第三十五条 政府有关部门有下列行为之一的，有关机关应责令其限期改正，并依法追究主要负责人和直接负责人的行政责任：
（一）违法批准可行性研究报告或设计文件的；
（二）违法拨付建设资金的；
（三）其它严重违反法律、法规和本办法行为的。
第三十六条 政府投资项目发生重大质量及安全生产事故的，依法追究有关责任人的行政责任。
第三十七条 国家机关及有关单位的工作人员在政府投资项目建设过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法追究其行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

第七章 附 则

第三十八条 本办法自发布之日起施行。