——全国“十五规划” 国务院发展研究中心“中国电信业发展战略研究重点课题”
GATS框架下的中国电信法律环境研究
王春晖
内容提要：本文根据GATS法律框架下电信服务业的规制与开放，对目前中国电信服务业的法律环境进行分析，就电信服务业产权问题、许可证制度、电信资费制度、外商投资中国电信业的法律问题、互联互通法律性质、电信普遍服务、通信行政管理职能转变等热点问题进行了研究并提出若干立法建议，其目的是能得到中国电信管理层的重视，以便尽快建立与GATS相适应的中国电信服务法律体系。
《服务贸易总协定》（General Agreement on Trade in Service ，简称GATS）是经《关贸总协定》（General Agreement on Tariffs and Trade 简称GATT）》乌拉圭回合多边贸易谈判达成的历史上第一部管理全球服务贸易的具有法律约束力的多边协议。GATS的产生大大丰富了国际贸易的内容，是国际法领域的重大发展。根据WTO统计和信息系统局（SISD）提供的国际服务贸易的分类表，通信服务在十一大国际服务贸易类别中位于榜首。
随着信息社会的迅速发展和世界经济一体化进程的加快，全球日益真切地逼近到信息时代，人类也深深地体会到社会对信息的生产、分配和出口的依赖性正变得越来越大。可以毫不夸张地讲，当今的国际经济贸易几乎无不与信息相关。在这种情况下，中国电信业的法律环境和开放程度，便成为各国以及WTO特别关注的问题。本文拟根据GATS的基本法律框架，对目前中国电信服务业的法律环境进行分析并提出若干立法建议，其目的是能得到中国电信管理层的重视，以便尽快建立与WTO相适应的中国电信服务法律体系。
一、 GATS法律框架下的电信服务
1、 GATS的法律框架
1995年1月1日正式生效的GATS文本，由一个序言，六个部分共二十九条和八个附件组成。其中GATS的前28条称为框架协议，规定了服务贸易的定义，服务贸易自由化的原则和规则；第29条为附件，这些附件的主要目的是对一些较特殊的服务部门作些更有针对性的规定以使框架协议的基本原则和规定更好地适用这些部门。附件共有八个，包括第二条最惠国待遇例外附件、自然人流动附件、金融服务附件、金融服务第二附件、空运服务附件、海运服务谈判附件、电信附件、基础电信谈判附件等。此外，还有若干部长会议决定。如：《关于GATS机构安排的决定》（Decision on Institutional Arrangements for the GATS）、《关于自然人流动问题谈判的决定》（Decision on Negotiations on Movement of natural Persons）、《关于金融服务的决定》（Decision on Financial Services）、《关于海运服务谈判的决定》（Decision on Negotiations on Maritime Transport Services）、《关于基础电信谈判的决定》（Decision on Negotiations on Basic Telecommunication）、《关于专业服务的决定》（Decision Professional Services）、《关于服务贸易与环境决议》（Decision on Trade in Services and the Environment）等。
GATS的宗旨和出发点与GATT基本上是相一致的。即通过逐轮谈判，逐步取消一切限制进入服务业市场的措施，给予外国服务提供者国民待遇，普遍适用最惠国待遇的原则，最终实现服务贸易的全面自由化。GATS框架的特点在于：强调发展中国家的积极参与并根据发展中国家的自身特殊性给予适当的照顾与支持。首先，GATS提供了一种机制，发展中国家可以要求获得某些领域的承诺作为接受服务自由化的条件，发展中国家有权谋求就其利益而言更好的市场准入（market access）条件；其次，GATS第四条关于“发展中国家的更多参与 ”（Increasing Participation of Developing Countries）通过了若干促进发展中国家发展服务贸易的条款。诸如：促进发展中国家国内服务能力、效率和竞争能力的增强；促进发展中国家对技术和信息获得,增加产品在市场准入方面的自由度；对不发达国家予以特殊优惠，准许这些国家不必作出具体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内服务业具有竞争力。
GATS在结构上明确地将一般义务和纪律与具体承诺的义务划分开来。一般义务和纪律规定了各成员必须遵守的普遍义务与原则，包括最惠国待遇、透明度、发展中国家的进一步参与 、经济一体化、国内法规、垄断和服务专营提供者、商业惯例、紧急保障、支付与转移、政府采购等条款；具体承诺的义务，主要包括市场准入、国民待遇和附加承诺的规定。
2、电信服务的内涵
GATS关于电信服务的附件中的定义条款，对“电信”作了如下解释：“电信”（Telecommunications）指以任何电磁方式传递和接收信号；“公共电信传输服务”（Public telecommunications transport service）指一成员明确要求或事实上要求向公众普遍提供的任何电信传输服务。此类服务又特别包括电报、电话、电传和数据传输。其典型的特点是在两点或多点之间对客户提供的信息进行实时传输（real-time transmission），而客户信息的形式或内容无任何端到端的变化；“公共电信传输网络”（Public telecommunications transport network）指可在规定的两个或多个网络端接点之间进行通信的公共电信基础设施。
国际电信联盟通过的《国际电信联盟组织法、公约和行政规则》对“电信”的定义是“电信是利用有线、无线、光或者其他电磁系统传输、发射或接收符号、信号、文字、图象、声音或其他任何性质的信息”。
《中华人民共和国电信条例》将“电信”定义为：“利用有线、无线的电磁系统或者光电系统，传递、发射或者接收语音、文字、数据、图像以及其他形式信息的活动。”
电信服务是指电信业务的经营者向电信用户提供电信业务的过程。按照国际上通行分类方法，电信业务可分为基础电信业务和增值电信业务两大类。
（1）基础电信业务
基础电信业务（basic telecommunications），是指提供公共网络基础设施、公共数据传送和基本话音通信服务业务（《电信条例》第八条）。实质上，国际上对“基础电信”的定义至今没有一个统一的标准。基础电信业务中的“基础”，不仅仅是指基础电信业务本身，主要指这种业务为其他电信业务提供了完备的公共网络基础设施。随着互联网、移动通信及卫星传输技术发展的日新月异，基础电信服务范围急剧扩大，新型服务层出不穷，信息传递更为迅速准确。基础电信业务的突出特点在于：基础电信是一对一的用户服务，而且能保持传输信息的原样性和真实性。按地域划分，基础电信业务可分为本地通信、国内长途通信和国际长途通信；按通信性质划分，基础电信业务可分为话音业务、数据业务、专线业务；按通信方式划分，基础电信业务又可分为固定通信、移动通信、卫星通信等。我国重新调整的《电信业务分类目录》例出了十一种基础电信业务，其中无线寻呼业务和转售的基础电信业务比照增值电信业务管理，这主要是因为这两种业务与其他基础电信业务相比，规模经济效益要小的多。
（2）增值电信业务
增值电信业务（value-added telecommunications），是指利用公共网络基础设施，提供的电信与信息服务的业务（《电信条例》第八条）。增值电信业务是近几年来发展起来的新型电信服务。增值电信业务的飞速发展与计算机技术和Internet 的全球普及密切相关；增值电信业务本身是在基础电信提供的公共网络基础上增加的信息服务和其他专业服务，这种业务的发展大大地促进了基础电信服务产品的充分利用，促进了全球的信息业的高速发展，是一种成本低、效率高，有极大发展前途和空间的电信产业。增值电信业务的突出特点在于：其服务的方式多数情况下是点对面的服务，而且是通过对信息的形式或内容进行加工或加以存储以供电信业务的消费者未来使用。因此，增值电信业务一般情况下都是非即时性服务，这与基础电信业务的发送与接收的同步性是截然不同的。如电子邮件、语音信箱、在线信息库存储和检索、数据交换、互联网信息服务等都属于增值电信业务。
虽然WTO关于电信服务的谈判只涉及到基础电信领域，未涉及增值电信业务，实质上参与基础电信谈判的各方成员也特别关注增值电信业务的进一步发展。增值电信业务的发展，大大提高了基础电信设施的使用效率，同时对基础电信业务也提出了更高的要求，能及时地推动基础电信业的升级换代。实际上，随着电信技术与计算机技术的融合，传统的电话网络正逐步向综合化、智能化、全球化方向发展，今后所有的电信服务将集中在一个综合化的智能网络上进行。因此，增值电信与基础电信的界限将会逐渐模糊。
3 、GATS电信服务贸易的基本框架
乌拉圭回合多边贸易谈判结束后，电信服务自由化的谈判开始紧张地进行，经过了三年艰苦卓绝的谈判，1997年2月15日，WTO结束了关于基础电信服务市场准入的谈判。共有71方政府提交了减让书，其中69国（地区）政府交了55个开放承诺减让表，最终被附在GATS第四议定书项下。这个以GATS第四议定书形式并且附有谈判各方所作具体承诺表的协议，还有两个附件，即《附件1：参照文本》、《附件2：电信服务具体承诺表样本》。
GATS另有两个有关电信方面的附件，这就是《关于电信服务的附件》（Annex on Telecommunications）和《关于基础电信谈判的附件》（Annex on Negotiations on Basic Telecommunications）。前者是独立于WTO成员就开放各自电信服务市场所作出的具体承诺；后者是关于乌拉圭回合谈判结束后，继续进行电信服务谈判的决定。
（1） GATS的电信服务附件
当时拟定GATS《电信服务附件》的主要目的是基于电信服务业的基本特征所考虑的。因为电信服务部门不仅作为经济活动的一个独立的部门，而且为其他经济部门提拱基本的传输手段，一旦电信服务进一步的谈判达不成协议，其他服务门类的市场准入的具体承诺就会因缺少这个必不可少的传输信息的手段，而无法兑现。因此，有的学者把《电信服务附件》比作向其他门类提供服务的服务提供者开出的一张总保险单。
GATS电信服务附件的重点是使用公共电信网络及服务的权利。《附件》要求：每一成员应保证任何其他成员的任何服务提供者可按照合理和非歧视的条款和条件进入和使用其公共电信传输网络和服务，以提供其减让表中包括的服务；每一成员应保证任何其他成员的服务提供者可以进入和使用其境内或跨境提供的任何公共电信传输网络或服务，包括专门租用电路，并保证不对公共电信传输网络和服务的进入和使用附加条件。《附件》中的“技术合作”（Technical Cooperation）条款要求各成员应鼓励和支持发展中国家之间在国际、区域和次区域各级开展电信合作；向最不发达国家提供机会，以鼓励外国电信服务提供者在技术转让、培训和其他活动方面提供帮助，支持发展其电信基础设施，扩大其电信服务贸易。
（2）《基础电信协议》
1997年2月15日，经过三年的艰苦谈判，WTO结束了关于基础电信谈判，达成了《基础电信协议》并于1998年1月1日正式生效。这些占有全球电信市场93%的电信协议国彼此承诺彻底结束电信的垄断和封闭，按照不同国家的情况，分步互相开放基础电信设施和服务的市场。《基础电信协议》所涵盖的电信服务领域包括：声讯电话、数据传输、电传、传真、电报、私人线路租赁（出售或租赁传输能力）、固定和移动式卫星通信系统服务等。
此次达成的《基础电信协议》是以取消垄断，对外国服务及服务提供者开放市场为目的，69个缔约方承诺通过各种方式，在不同程度上向其他WTO成员的电信服务提供者开放市场，而不需衡量其他成员是否提供相同的开放市场。由各成员提交的具体承诺减让表被视为GATS的组成部分之一，这些减让表主要就以下一些问题做出承诺：
A． 法规的透明度
这些法规主要包括许可证制度、互联安排、竞争保护、法规部门的独立性，无线频点号码资源的分配，许可的技术标准与器材型号，服务费的征收，通过他国电信网络的权利，普遍服务原则等。参加谈判的各方担心法规环境的不佳会破坏市场准入与国民待遇原则的落实。
B． 最惠国待遇及豁免
参加基础电信谈判的各成员均承诺遵守GATS第2条有关最惠国待遇的规定。但是由于GATS第2条第2款规定了有关最惠国待遇豁免的内容，因此各成员有权单独决定是否对影响基础电信服务的措施提出最惠国待遇的豁免。然而，最惠国待遇豁免有时涉及到法律程序问题，所以决定是否提出豁免申请取决于参加谈判方对他国所做的减让是否满意。
C． 市场准入的具体表现
1998年1月1日生效的《基础电信协议》是以取消政府垄断，对外国服务及服务提供者开放市场为目的。因此，69方政府均在所提交的减让清单中明确列出了外资进入的电信服务项目。
D． 对法规环境的具体承诺
基础电信谈判的关键问题之一，就是审查各国有关阻碍电信服务贸易进行的法规及政策，并就各国现行法规制定了“承诺范本”供各方政府在提交法规环境减让表时参照使用。
3、中国电信业开放的基本框架
根据中国加入WTO议定书有关中国电信市场开放的承诺，中国电信服务的开放主要把握了四条原则：
铁路职工生活供应车使用与管理办法的补充规定
铁道部
铁路职工生活供应车使用与管理办法的补充规定
为进一步加强职工生活供应车的管理，严肃使用纪律，现对职工生活供应车使用管理补充规定如下：
一、铁路职工生活供应车是为解决铁路沿线车站、工区、偏僻地区、艰苦困难地区、工程工地和职工及其家属聚居住地的生活物资而配备的专用车辆。职工生活供应车必须严格执行部颁布的《铁路职工生活供应车使用与管理办法》（铁运〔1994〕71号），服从、服务于职工生活物资供应，围绕职工生活的需要，有效发挥作用。
二、职工生活供应车的管理，要落实管理责任制，逐级负责，层层把关。主管领导及部门必须把职工生活供应车管理纳入议事日程，每年对职工生活供应车使用情况进行两次检查，及时研究解决有关问题。要建立健全各项管理规章制度，完善车辆管理台帐、运行记录、统计分析，要有专人负责，确保职工生活供应车的使用管理工作做到“管理有序、使用规范、遵章守纪、安全运行、保障供应”。跨局职工生活供应车的运行、装载物资情况的统计分析按季及时上报。
三、职工生活供应车的装运物资范围，仍按铁运〔1994〕71号文件规定的允许范围执行。
四、职工生活供应车的使用
1．职工生活供应车的使用要坚持为运输生产和职工生活服务的宗旨，严禁一切违章违纪现象发生。
2．铁路职工生活供应车只允许按铁道部审核批准的使用期限、运行区段内运行，严禁擅自延期、改变运行区段使用。需延期和跨越区段运行的，必须按规定重新报部批准后运行。
3．铁路职工生活供应车必须配备专职的押运员，制订押运员守则，并严格执行和落实，防止生活车丢失，保证生活物资装运的安全。
4．铁路职工生活供应车必须在车体两侧明显部位喷涂白色“××局（工程局或分局）铁路职工生活供应车，部令××号批准”字样，并注明具体使用单位，以示区别。
具体要求：“××局（工程局或分局）铁路职工生活供应车”喷涂为第一行，仿宋体，字宽40厘米、高48厘米；“部令××号批准、使用单位”喷涂为第二行，仿宋体，字宽25厘米、高30厘米（式样附后）。
自1998年5月1日起，凡是标志不完整的，各站均要扣留，并逐级上报，听候处理。各单位每年要对铁路职工生活供应车的有关标记进行一次刷新。
5．根据职工生活供应车运用的实际状况，需要更换车辆时，使用单位须经所在地铁路局运输处批准后，以扣车命令或电报在指定的车站扣一相同车种、吨位的车辆予以顶替，并在原证明书更换车栏内注明拨车的车站、日期及新换车种、车号，加盖车站有关印章。同时使用单位须按系统将新更换的车号逐级上报，并到铁路局运输处在新换车号处加盖有关印章后，职工生活供应车使用证明书方为有效。
更换车辆前，使用单位应负责将原车底的“××局职工生活供应车，部令××号批准”及使用单位的标记清除干净，否则车站有权不予更换车辆。
6．职工生活供应车使用单位若发生车辆丢失，应立即上报主管部门组织查找，同时密切与有关车站联系查找，有关车站应积极配合，对丢失的车辆任何铁路局、分局、车站不得扣车顶替。
五、职工生活供应车的审批与运行凭证
1．需要季节性调剂职工生活，确需到外地组织生活物资，临时超越区段运行的职工生活供应车，各局按规定程序提出申请，部运输局根据实际情况审批。
2．自1998年5月1日起，铁路职工生活供应车运行凭证启用“铁路职工生活供应车使用证明书”（式样见附件1），不再使用“路用车使用证明书”。铁路职工生活供应车使用证明书（含一次性），必须同时盖有铁道部路用车印章、铁路局路用车印章方为有效。
3．配有职工生活供应车的单位，要对职工生活供应车运送单加强管理，妥善保管，严禁转借、串用或借给其他单位使用。
4．职工生活供应车在车站申请挂运时，使用单位必须持有同一使用单位的“铁路职工生活供应车使用证明书”和“铁路职工生活供应车运送单”，使用证明书和运单上的使用单位不符的，车站有权扣车并逐级上报。铁道部将对运单所属单位、车辆使用单位进行核查处理。
5．职工生活供应车使用证明书的复印件和部令批准号、运行区段、使用期限、使用单位名称涂改涂抹的一律无效。
六、各单位配备的职工生活供应车在部批准的区段内运行时，各车站不准核收运费和杂费，不准加收其他费用，不准将职工生活供应车按运用车使用，不准向职工生活供应车使用单位和押运员索取要拿和故意刁难。违反者一经查实，按铁道部《铁路路风管理办法》的相关规定予以经济处罚和行政处分。
七、铁路局系统，工程、建筑系统的运输部门要加强对职工生活供应车日常的监督管理与检查。各车站和有关部门发现职工生活供应车违反部使用管理规定的，应就地扣留，迅速将其情况逐级上报。部根据情节分别给予通报批评、经济处罚、收回车辆和行政处分等处罚，有违章违纪单位的，领导要带队到部交班。
八、本规定自公布之日与铁运〔1994〕71号文一并实行。
附件一：铁路职工生活供应车使用证明书
编号：＃001
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|铁道部路（＃＃）字第 号命令批准 |
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|使用单位名称： |
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|使用车辆（车种、车号）：Ｐ62＃＃＃＃＃＃＃ |
|更换车辆（车号）： |
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|使用区段（站）： |
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| |
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|使用期间： |
| 自199 年 月 日至199 年 月 日 |
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| 铁道部运输局批准 | 铁路局运输处核准 |
| 印章 | 印章 |
| 199 年 月 日 | 199 年 月 日|
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注：1：生活车装车、挂运必须出示此证明书，复印件无效。
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|车辆停留站： |
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|指定拨车站（吨位、车种、车号）： |
| 局 车站，根据部（ ）字第 号命令和局 |
| 命令（电报），实际拨给 吨位 车。 |
| 车号： 车站印章 年 月 日 |
| 铁路局核准印章 年 月 日 |
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|第一次更换车： |
| 局 车站，根据局 号命令（电报）指定 |
|将 号车收回，更换为 号车。 |
| 年 月 日 车站印章 |
| 铁路局核准印章 年 月 日 |
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|第二次更换车： |
| 局 车站，根据局 号命令（电报）指定 |
|将 号车收回，更换为 号车。 |
| 年 月 日 车站印章 |
| 铁路局核准印章 年 月 日 |
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|记事： |
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注2：更换车辆缺章无效。
附件二：铁路职工生活供应车标记喷涂格式举例
例如工程局：
第一工程局铁路职工生活供应车
路（98）字×××号批准 （一局采购供应总站或唐山生活采购供应站）
第十一工程局铁路职工生活供应车
路（98）字×××号批准 局生活采购供应总站
例如铁路局：
沈阳局铁路职工生活供应车
路（98）字×××号批准 沈阳局生活采购供应总站
沈阳分局铁路职工生活供应车
路（98）字×××号批准 沈阳分局生活采购供应站
锦州分局铁路职工生活供应车
路（98）字×××号批准 （锦州分局采购供应站或阜新生活采购供应站）
注：使用单位指车辆的直接使用单位。
