气象规范性文件管理办法
中国气象局
中国气象局第23号令《气象规范性文件管理办法》
《气象规范性文件管理办法》已经2011年9月13日中国气象局局务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
局 长 郑国光
二○一一年九月三十日
气象规范性文件管理办法
第一章 总则
第一条 为加强气象规范性文件的管理，规范气象规范性文件的制定、审查和备案等活动，提高气象规范性文件的质量，实现与有关法律法规相衔接，促进气象依法行政，根据《规章制定程序条例》、《法规规章备案条例》的有关规定，结合气象部门实际，制定本办法。
第二条 气象规范性文件的制定、审查、备案以及相关的监督管理工作，适用本办法。
本办法所称气象规范性文件，是指气象主管机构为执行法律、法规、规章和上级规范性文件的规定，履行气象社会管理职能，依照法定权限和规定程序制定，涉及不特定的公民、法人或者其他组织的权利义务，在一定时期内反复适用，在本行政区域内具有普遍约束力的行政文件。
气象主管机构的内部工作制度，不适用本办法。
第三条 气象规范性文件管理应当遵循以下原则：
（一）保证法律、法规、规章的正确实施；
（二）维护社会主义法制统一和政令畅通；
（三）维护公民、法人和其他组织的合法权益；
（四）坚持公开、公众参与；
（五）坚持精简、效能和权责一致。
第四条 气象规范性文件规定的事项应当属于执行法律、法规、规章和上级规范性文件的规定，且需要制定规范性文件的事项；不得设定行政处罚、行政许可、行政强制以及其他不得由规范性文件设定的事项。
第五条 县级以上气象主管机构可以在其职权范围内制定气象规范性文件。
第二章 制定与审查
第六条 气象规范性文件应当由县级以上气象主管机构组织起草。
起草气象规范性文件，应当根据规范的具体内容确定名称，可以使用“办法”、“规定”、“规程”、“规则”等名称，但不得称“法”或者“条例”。
第七条 县级以上气象主管机构组织起草气象规范性文件时，可以确定一个或几个内设机构具体负责起草（以下简称起草机构）。
第八条 除依法不得公开的事项外，气象规范性文件在起草过程中应当公开征求意见；涉及重大公共利益和群众切身利益的，应当采取座谈会、听证会等多种形式，广泛听取行政管理相对人和有关基层单位的意见；专业性较强的，应当事先组织专家进行必要性和可行性论证。
第九条 县级以上气象主管机构制定气象规范性文件，与其他部门联合制定规范性文件，应当依照本办法的规定进行合法性审查。
第十条 国务院气象主管机构或者省、自治区、直辖市气象主管机构的法制工作机构负责对本部门制定的气象规范性文件进行合法性审查。
地（市）级气象主管机构制定的气象规范性文件由省、自治区、直辖市气象主管机构的法制工作机构进行合法性审查。
县级气象主管机构制定的气象规范性文件应报经上一级气象主管机构审核后，由省、自治区、直辖市气象主管机构的法制工作机构进行合法性审查。
第十一条 气象规范性文件的起草机构在形成规范性文件送审稿后，移送本办法第十条规定的法制工作机构进行合法性审查。
未经合法性审查的气象规范性文件，不得提交本级气象主管机构审议。
第十二条 气象规范性文件合法性审查，应当由起草机构提交下列材料：
（一）规范性文件的送审稿和起草说明（附电子文档）；
（二）制定规范性文件所依据的法律、法规、规章和上级规范性文件；
（三）汇总的主要修改意见及其采纳情况；
（四）其他相关材料。
前款第一项规定的起草说明，应当包括气象规范性文件的制定目的、制定依据、必要性和可行性、起草过程、主要问题的协调情况和其他需要说明的事项等。
第十三条 法制工作机构应当从以下几个方面对气象规范性文件进行合法性审查，并出具合法性审查意见：
（一）是否符合法律、法规、规章的规定；
（二）是否属于制定机构的法定职权范围；
（三）是否与本部门原有的规范性文件相协调、衔接；
（四）是否含有不能设置的行政处罚、行政许可和行政强制事项；
（五）是否属于执行法律、法规、规章和上级规范性文件的规定且需要制定规范性文件的事项；
（六）其他需要审查的内容。
第十四条 有下列情形之一的，法制工作机构应当给出将气象规范性文件送审稿退回起草机构的审查意见，并说明理由：
（一）与法律、法规、规章和上级规范性文件相抵触的；
（二）超越制定机构法定职权范围的；
（三）应当公布征求意见稿但尚未公布,应当听证但尚未听证,应当经专家论证但尚未论证的；
（四）其他需要进行较大修改的情形。
起草机构对规范性文件送审稿进行修改后，应当按照本办法规定的程序重新进行合法性审查。
第十五条 合法性审查意见应当由法制工作机构通知起草机构。
起草机构对合法性审查意见有异议的，应当与法制工作机构进行协商，达成一致意见。
第十六条 法制工作机构应当自收到送审稿之日起15个工作日内完成合法性审查。需要延长的，经法制工作机构负责人同意，可以延长15个工作日。
第十七条 气象主管机构应当将气象规范性文件合法性审查作为依法行政考核及目标责任制考核的重要内容。
第十八条 气象规范性文件应当载明施行日期。涉及的内容属于阶段性工作的，应当载明有效期。
第十九条 气象规范性文件应当由本级气象主管机构局务会议集体审议，通过后由本级气象主管机构主要负责人签发。
气象规范性文件应当由制定机关向社会公布。未向社会公布的，不得作为行政管理的依据。
第三章 备案与清理
第二十条 地方各级气象主管机构应当自气象规范性文件发布之日起30日内，向上一级气象主管机构和同级人民政府法制机构报送备案；每年1月31日前，向上一级气象主管机构和同级人民政府法制机构报送上一年度发布、修改、失效及废止的规范性文件目录。
第二十一条 报送气象规范性文件备案，应当提交气象规范性文件备案报告、正式文本（含起草说明）一式五份，并同时提交气象规范性文件的电子文本。
备案报告应注明文件名称、文号、发文日期和发布方式，并加盖制定机构印章。
第二十二条 上一级气象主管机构应当从以下几个方面，对报送备案的气象规范性文件进行审查：
（一）是否与法律、法规、规章及上级规范性文件相矛盾、相抵触；
（二）是否超越法定权限；
（三）是否违反制定、发布程序；
（四）其他需要审查的内容。
第二十三条 接受备案的气象主管机构（以下简称备案机构）应当对报备的气象规范性文件进行审查，并定期公布备案审查的气象规范性文件目录。
第二十四条 公民、法人或者其他组织对气象规范性文件有异议的，可以向制定机构、备案机构提出书面审查建议。
制定机构、备案机构应当在收到公民、法人或者其他组织提出书面审查建议之日起60日内研究处理，并书面答复当事人；情况复杂的，经机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并应当告知当事人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第二十五条 公民、法人和其他组织在申请行政复议时一并提出对有关气象规范性文件的审查申请，或者行政复议机关在审查具体行政行为时认为其依据的气象规范性文件不合法的，依照《中华人民共和国行政复议法》的有关规定执行。
第二十六条 备案机构发现气象规范性文件与法律、法规、规章和上级规范性文件相抵触，或者超越法定权限、违反制定程序的，应当及时通知制定机构自行纠正、暂停执行；必要时，备案机构依照职权直接予以撤销或者改变。
制定机构收到备案机构的书面审查意见后，应当在15个工作日内书面回复处理结果。对审查意见有异议的，可以申请复核。备案机构应当在收到复核申请之日起15个工作日内书面回复意见。
第二十七条 制定机构不按照规定报送备案的，由备案机构通知制定机构限期改正。
制定机构拖延不报送备案，或者对存在问题不予纠正的，由备案机构给予通报批评；情节严重或者造成不良后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究行政责任。
第二十八条 制定机构应当适时组织对气象规范性文件的实施情况进行评估。认为气象规范性文件不应继续执行的，应当及时修改或者废止。
载明有效期的规范性文件，制定机构认为需要继续执行的，应当按照本办法规定重新公布，并自公布之日起重新计算有效期。
第二十九条 制定机构应当按照国家有关规定，每隔两年组织清理本机关制定的气象规范性文件；法律、法规另有规定的，从其规定。
气象规范性文件部分内容与现行有效的法律、法规、规章和上级规范性文件不符，但该规范性文件又有必要继续执行时，制定机关应当进行修改。气象规范性文件主要内容或者主要措施不符合法律、法规、规章和上级规范性文件的，制定机关应当废止。
第三十条 气象规范性文件进行清理后，制定机构应当及时公布继续有效、废止和失效的气象规范性文件目录，并定期汇编本机关已公布和清理的气象规范性文件。
第四章 附则
第三十一条 本办法自公布之日起施行。
上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）
上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会
上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）
第一章 总则
第一条 为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
第三条 本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。
第四条 证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银行”）。
第二章 基本规定
第五条 根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。
第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条 根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。
第八条 中国证券业协会向上交所提供询价对象及配售对象相关数据。
第九条 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。
询价对象及配售对象使用该CA证书方可登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。主承销商使用该CA证书方可登录申购平台进行数据交换。
第十条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）与登记结算平台完成相关数据交换。
第三章 询价与申购
第十一条 初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向上交所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。
第十二条 参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。
第十三条 初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况，由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。
第十四条 初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况。
配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购；配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有一个或一个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。主承销商据此确认可以进入累计投标询价阶段申购新股的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
第十五条 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票总量。
第十六条 在累计投标询价阶段，主承销商可通过申购平台实时查询申报情况，并于T日（累计投标询价截止日）15时后，查询并下载申报结果。
第十七条 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日15时30分前通过申购平台发送至登记结算平台。
第十八条 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。
第四章 资金的收取与划付
第十九条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下申购资金的收付；在结算系统内开立网下申购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
第二十条 累计投标询价开始前一个交易日，主承销商按本细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
第二十一条 各配售对象在累计投标询价报价阶段办理申购资金划入时，须将网下发行申购款划付至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
发行人及主承销商在发行公告中应对上述申购资金划付要求予以明确。
第二十二条 T日登记结算平台收到上交所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
第二十三条 T日16时为网下申购资金入账的截止时点。配售对象须在16时前将申购资金划入中国结算上海分公司开立在结算银行的网下发行专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码，一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。
第二十四条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的，根据配售对象的划款指令将申购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账通知，该入账通知须明确中国结算上海分公司网下申购资金核算总账户、配售对象申购证券账户及申购证券股票代码，并留存相关划款凭证。
如未通过检查，结算银行将该笔付款予以退回，并按约定方式通知中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商。
第二十五条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；询价对象可以通过PROP综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
第二十六条 主承销商于T日17时30分后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16时的申购资金到账情况。
第二十七条 主承销商根据其获取的T日16时资金到账情况以及结算银行提供的网下发行专户截止T日16时的资金余额，按照证监会相关规定组织验资。
第二十八条 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
第二十九条 登记结算平台根据主承销商提供的上述配售结果数据，将各配售对象的应缴款金额和应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额，于T+2日9时前以各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据，通过PROP提供给相关结算银行。
主承销商未能在规定时间前通过登记结算平台提供上述配售结果数据的，中国结算上海分公司的退款时间将顺延，由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
第三十条 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款；根据主承销商于初步询价截止日前通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。
第五章 股份登记
第三十一条 主承销商应按本细则第二十八条之规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。
第六章 附则
第三十二条 发行人或者主承销商对于网下发行电子化工作安排有特别需求的，须经相关有权部门批准后方可实施。
第三十三条 本细则自发布之日起开始实施。
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券业协会
二○○九年六月十八日
